大理州科技计划项目验收管理实施办法（暂行）

第一章  总  则

第一条  为进一步加强和规范大理州科技计划项目验收管理工作，提高科技资金使用效益，确保科技计划执行效果和绩效目标，参照《云南省科技计划项目验收管理实施细则（暂行）》、《云南省科技计划项目资金管理办法（试行）》的规定，根据《大理州科技计划项目管理办法（暂行）》、《大理州科技计划项目经费管理办法（暂行）》等有关规定，制定本办法。

第二条  本办法适用于州级财政科技专项资金资助的科技计划项目的验收工作。

第三条  项目验收工作要充分发挥各级科技管理部门、专家等的咨询、参谋和服务作用，提高项目管理的科学性、公正性和社会参与度。

第四条  项目验收工作必须坚持突出重点、分类指导、讲求实效的原则，建立科学客观的评价机制，做到公平、公正、公开，保证验收工作的严肃性和科学性。

第二章  组织管理

第五条  州科技局各业务科室、县（市）科技管理部门分别牵头负责相关项目验收工作的组织协调、委托、管理和监督工作。

第六条  项目验收实行分类管理。

（一）申报制项目。由项目承担单位提出申请，州科技局审核、立项的州级科技计划专项资金资助项目，资助经费5万元（含5万元）以上为重点项目、5万元以下为一般项目。重点项目由州科技局各业务科室负责相关验收或委托中介机构验收，一般项目一般采取书面验收。

（二）州级科技专项转移支付资金资助项目

由县（市）科技行政管理部门组织申报、立项的州级科技专项转移支付资金资助项目，由县（市）科技行政管理部门组织验收。项目验收材料（一式五份）报州科技局分管业务科室备案。州科技局根据验收需要，可派人员到县（市）进行现场指导、监督。

第七条  州科技局各业务科室应加强对县（市）科技管理部门的指导、监督，对由县（市）科技管理部门组织验收的项目进行抽查。

（一）州科技局各业务科室主要职责：

1．督促、指导项目承担单位编报项目验收材料；

2．受理、审核申报制项目验收申请及相关材料，审核项目验收申请材料的规范性、完整性及项目任务书规定的主要目标、技术经济指标等完成情况，提出是否具备验收条件；

3．提出或委托中介机构提出申报制项目验收方案（明确项目验收时间、地点、方式）及专家组建议名单，并邀请。验收专家一般应从专家库中选择；

4．主持或委托中介机构主持项目验收工作；

5．签发验收证书；

6．监督、检查项目验收工作；

7．督促项目验收资料的归档；

8．项目验收其它事宜。

（二）中介机构主要职责

1.受州科技局各业务科室委托，提出申报制项目验收方案（明确项目验收时间、地点、方式）及专家组建议名单，并邀请。验收专家一般应从专家库中选择；

2. 主持项目验收工作。

（三）县（市）科技行政管理部门主要职责：

1．全权负责州级科技计划专项转移支付资金资助项目验收工作；

2.项目验收其它事宜。

第八条  在项目验收的同时进行财务验收，组织财务专家参加项目验收会议，对项目的支出明细进行审核，必要时对经费使用情况进行质询，形成财务验收意见。

第九条  项目验收分为现场验收、会议验收和书面验收三种方式：

（一）现场验收：验收专家组先进行现场查定，核实或复测相关数据，听取相关方面意见，再采用会议方式，听取项目情况介绍、提问质询，讨论并形成验收意见。

（二）会议验收：验收专家组采用会议方式，听取项目情况介绍、提问质询，讨论并形成验收意见。

（三）书面验收：验收专家组采用会议方式，通过审核项目验收材料，讨论形成验收意见。书面验收可视情况批量进行。

第十条  申报制项目和州级科技计划专项转移支付资金资助项目一般采用会议验收或书面验收方式，州、县科技行政管理部门认为需要采取现场验收的项目，实行现场验收。

第十一条  项目验收应成立验收专家组，由相关技术、经济、财务、管理等方面5～7人的单数专家组成，其中财务专家1～2名。以前置验收方式进行财务验收的，在项目验收时可不再安排财务专家。

第十二条  项目验收专家组职责：

（一）认真审阅项目验收材料；

（二）听取项目承担单位汇报，必要时可有重点地进行现场调研和考察；

（三）对照项目任务书，对项目任务和目标完成情况、经费使用情况以及项目执行的总体质量和绩效等方面作出客观、公正地评价，形成专家组意见和结论。

第十三条  项目验收实行回避制度，与项目承担单位、参加单位及其他与项目承担单位有利益关系的人员不能作为验收专家参与验收工作。

第三章  验收程序

第十四条  验收以项目计划任务书为基本依据，验收的主要内容包括：

（一）项目任务书规定的研究开发内容和考核的技术经济指标完成情况；

（二）项目知识产权的获得、保护和管理情况，项目解决的重大科技问题，突破的关键技术，开发或认定的新产品，实现的产业化或应用推广成效（包括经济效益、社会效益、生态效益等）；

（三）项目经费使用的合理性、规范性；

（四）项目组人员履职情况和人才培养情况；

（五）项目执行的总体质量和绩效；

（六）项目验收材料的完整性、真实性。

 第十五条　项目承担单位申请验收时，应提供以下验收资料：

（一）项目验收申请书；

（二）项目执行情况总结报告；

（三）项目经费决算报告、项目支出明细账及相关附件；

（四）相关附件（项目计划任务书复印件，有关产品获得省级以上相关职能部门颁发的批准证书、批件，有资质机构出具的检测、测试报告，用户使用报告，专利、专著、论文等证明材料）。

第十六条  项目验收的基本程序：

（一）申报制项目

1．项目承担单位提交项目验收资料。承担单位应当在项目任务书规定的执行期限届满后的3个月内提出书面验收申请及相关验收材料，报州科技局分管业务科室。

2．项目验收申请受理和审查。州科技局分管业务科室受理项目验收申请书及验收资料，进行形式、内容审查，并签署审查意见。

3．州科技局分管业务科室组织或委托中介机构组织验收。

4．制定验收工作方案。

5．召开项目验收会议，形成验收专家组意见。

6．综合评估。州科技局分管业务科室综合专家组验收意见、专家组评议情况、项目实施现场查定情况等，对项目实施情况和绩效作出独立评估。

7．州科技局分管业务科室办理验收证书。

（二）州级财政科技专项转移支付资金资助项目

1.承担单位应当在项目任务书规定的执行期限届满后的3个月内，将书面验收申请及相关验收材料报县（市）科技行政主管部门。

2.县（市）科技行政主管部门受理项目验收申请书及验收资料，并进行形式审查。

3.县（市）科技行政主管部门制定验收工作方案，提出验收时间、地点、方式和专家组名单。

4.县（市）科技行政主管部门召开项目验收会议，同时由财务专家进行财务验收，形成验收专家组意见；未通过财务验收的项目，不得通过项目验收。

5.县（市）科技行政主管部门办理项目验收证书。

第十七条  项目验收结论分为通过验收和不通过验收两种：

（一）项目通过验收必须具备以下条件：

1．全面完成项目任务书规定的研究开发内容和相关技术经济指标，实现预期目标；

2．项目管理和资金管理制度健全，管理有序，经费使用合理、合规；

3．项目验收文件、资料完备，数据真实可靠。

（二）凡有下列情形之一的，项目不通过验收：

1．项目任务书规定的主要研究内容和技术经济指标完成不到85%；

2．项目验收文件、资料不完备；

3．实施过程中出现重大问题，但未能解决和作出说明，或研究过程及结果等存在纠纷尚未解决；

4．擅自修改项目任务书内容；

5．超过项目任务书原定完成时间3个月以上，且事先未作出书面说明，并提出延期申请；

6．验收资料中反映的信息、数据不真实；

7．存在经费截留、挪用、违规使用等重大问题；

8．违反其他有关规定的项目。

第十八条  通过验收的科技计划项目，应按照规定进行科技成果认定登记（需进行科技成果评价的，可申请由省科技厅认定的科技成果评价机构之一—大理州科技成果促进转化中心进行评价）。

第十九条  建立健全项目科技档案管理制度，科技计划项目验收资料的整理由项目承担单位负责，州、县（市）科技行政管理部门应督促项目承担单位将已验收项目的相关文档整理归档（一式两份），由州、县（市）科技行政管理部门移交档案管理部门，项目文档包括：

（一）项目任务书；

（二）项目验收申请书和项目验收证书；

（三）项目执行情况总结报告和技术报告或研究报告；

（四）项目经费决算报告、项目支出明细账及相关附件；

（五）其它材料。

第四章  罚  则

第二十条  存在第十七条第二款规定的情况导致不能通过项目验收的，取消项目负责人3年申报州科技计划项目的资格。

第二十一条　项目验收过程中，验收专家组成员、中介机构、州（市）科技行政管理部门等有弄虚作假、徇私舞弊或玩忽职守等行为的，州科技局将终止或取消其3年内参与项目验收工作的资格。

第二十二条　参加项目验收的有关人员未经允许擅自披露、使用，或者向他人提供和转让被验收项目技术的，依据有关规定追究其责任；涉及国家技术秘密的，依照《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》处理。

第五章  附  则

第二十三条  科技计划项目验收经费纳入项目经费预算安排，由项目承担单位承担。

第二十四条  本办法自发布之日起施行。

第二十五条  本办法由州科技局负责解释。